外盘代理法律合规审查要点
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一、监管资质核查**
1. **牌照真实性**:通过FCA/NFA/ASIC官网验证监管编号(如NFA ID: 050XXXX)
2. **业务范围**:确认牌照包含"期货经纪"及"资产管理"权限
3. **合规记录**:查询近5年违规处罚记录(如CFTC处罚公告)
**二、协议法律审查**
- **客户协议**:重点审查争议解决条款(通常要求仲裁地为中国香港/新加坡)
- **风险披露**:是否包含ESMA要求的杠杆风险警告(第26条)
- **数据条款**:符合GDPR及中国网络安全法跨境数据传输规定
**三、运营合规要求**
1. 严格执行AML反洗钱规定(客户身份识别+交易监控)
2. 定期向监管提交财务审计报告(每月/每季度)
3. 投资者赔偿基金覆盖(如FSCS 8.5万英镑保障)